職位描述
崗位職責:
（一）組織制定、修訂本單位的合規管理制度并督導落實；定期或不定期組織合規檢查，出具合規報告提出整改意見，并跟蹤不合規事項的規范整改。
（二）根據崗位工作清單開展日常合規管理工作，評估各崗位的合規管理職責落實效果并予以考核，按時向公司合規管理總部報告本單位的合規管理情況。
（三）及時處置集中監控系統預警事項，定期組織合規培訓，并組織測試。
（四）識別、評估各相關業務合規風險，出具合規意見，接受合規咨詢；參與業務決策，對所有涉及合規判斷的事項發表意見或提出建議。
（五）對接監管部門，合規管理總部及歸口管理部門，負責組織對內、對外報送、報備各類材料、報告，并對本單位擬定的制度、文件、業務方案、合同及向證券監管部門、自律組織、人民銀行等報送或報備材料進行合規審查；跟蹤各類內、外部檢查進展，及時報告。
（六）按公司規定，對營業部及其工作人員經營管理和執業行為的合規性進行監督檢查。
（七）督導落實本單位反洗錢和反恐怖融資工作要求。
（八）公司認為應履行的其他職責。
任職資格:
（一）具有良好的職業道德素養和高度的責任感、較強的語言表達能力和文字功底,誠實穩健，團隊意識強。
（二）能夠理解、掌握本單位所從事業務的相關法律法規、監管規定、自律規則和公司制度，具有較強的合規風險識別、判斷能力。
（三）35歲以下，具有證券執業資格、基金執業資格，具有3年以上證券、金融、法律、會計等有關領域工作經歷，有在其他券商相關工作經驗者優先。
（四）最近三年內未被金融監管部門采取處罰措施。
公司簡介
中泰證券股份有限公司 (原名齊魯證券有限公司.以下簡稱“中泰證券”或“公司”)是全國大型綜合類券商.于2020年6月3日在上海證券交易所主板掛牌上市.股票代碼“600918”.目前有員工近8000人.在全國28個省.市.自治區設有42家證券分公司.280多家證券營業部.控股魯證期貨股份有限公司.中泰資本股權投資管理(深圳)有限公司.中泰金融國際有限公司.中泰證券(上海)資產管理有限公司.中泰創業投資(深圳)有限公司.齊魯中泰物業有限公司.參股萬家基金管理有限公司.齊魯股權交易中心有限公司.中證信用增進股份有限公司.證通股份有限公司.形成了集證券.基金.期貨等為一體的綜合性證券控股集團.多年來.公司積極致力于為廣大客戶提供證券代理買賣.投資咨詢.財務顧問.證券發行與承銷.收購兼并.資產重組.資產管理.融資融券.金融產品代銷.證券投資基金代銷.期貨中間介紹等全方位的專業化證券投.融資服務.
中泰證券股份有限公司廣西分公司成立于2016年5月.落在南寧市金融中心的金湖廣場.擁有經驗豐富.成熟專業的團隊.致力于打造涵蓋經紀業務.信用業務.財富管理業務.資產管理業務.金融市場業務.場外市場業務.國際業務.投資銀行業務等業務齊全的綜合金融服務平臺.竭誠為個人和機構提供多元化.一體化的投融資服務.
上班地點
工作地址：
南寧市青秀區金湖路57號文德大廈4樓 查看上班路線
-
可能感興趣的職位
-
暫無推薦崗位
相關企業
-
對健康產業、養老院、高新技術產業、商業、酒店業、教育業、文化產業、信息產業的投資；健康管理咨詢（不含治療和醫療咨詢以及國家有專項規定的項目）；軟件開發、技術咨詢；會議會展服務；銷售及網上銷售：食品（憑許可證在有效期內經營，具體項目以審批部門批準的為準）；自營和代理一般經營項目商品和技術的進出口業務，許可經營項目商品和技術的進出口業務須取得國家專項審批后方可經營（國家限制公司經營或禁止進出口的商品和技術除外）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動。） -
許可項目：代理記賬（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）一般項目：信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）；工商登記代理代辦；商標代理；知識產權服務（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）
-
一般項目：以自有資金從事投資活動；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）；信息技術咨詢服務；建筑材料銷售；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；軟件開發（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）
-
對房地產業、建筑業、礦業、能源業、交通運輸業、郵政業、通信業、環境治理業、餐飲業、娛樂業、旅游業、信息服務業、煤炭業、電力業、牧業、農業、林業、漁業的投資。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動。）
-
一般項目：破產清算服務；企業管理；企業管理咨詢；資產評估；財務咨詢；法律咨詢（不含依法須律師事務所執業許可的業務）；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）；以自有資金從事投資活動；住房租賃；融資咨詢服務（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）
-
一般項目：稅務服務；財務咨詢；商標代理；商務代理代辦服務；市場主體登記注冊代理；知識產權服務（專利代理服務除外）；融資咨詢服務（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）許可項目：代理記賬（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）
-
一般項目：以自有資金從事投資活動；旅游開發項目策劃咨詢；游覽景區管理；酒店管理；商務代理代辦服務；物業管理；餐飲管理；品牌管理；企業總部管理；企業管理；專業設計服務；平面設計；禮儀服務；廣告制作；廣告發布；廣告設計、代理；組織文化藝術交流活動；會議及展覽服務；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）；票據信息咨詢服務；咨詢策劃服務；社會經濟咨詢服務；票務代理服務；旅客票務代理；工藝美術品及收藏品零售（象牙及其制品除外）；休閑觀光活動；農村民間工藝及制品、休閑農業和鄉村旅游資源的開發經營；租賃服務（不含許可類租賃服務）；攝影擴印服務；攝像及視頻制作服務；市場營銷策劃；農副產品銷售；數據處理服務（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）許可項目：旅游業務；住宿服務；餐飲服務（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）
-
對教育業的投資;企業管理信息咨詢;市場調查;經濟信息咨詢;會議及展覽服務;教育科技技術推廣服務;建筑安裝工程專業承包;建筑裝飾裝修專業承包(以上兩項憑資質證經營);計算機系統服務;計算機維修;應用軟件服務;軟件咨詢服務;貿易經濟與代理;餐飲服務(具體項目以審批部門批準的為準);設計、制作、代理、發布國內各類廣告;辦公設備維修、家用電器修理;批發零售紡織品、服裝鞋帽、廚房用具、衛生用具、日用百貨、工藝品(除國家專控產品)、文化用品、體育用品、出版物(具體項目以審批部門批準的為準)、音像制品、首飾、樂器、玩具、游樂設施、家具、攝影器材、Ⅰ類醫療器械、醫療用品、建筑材料(除危險化學品)、五金交電、家用電器、計算機軟硬件及輔助設備、通訊設備、廣播電視設備、金屬制品、電氣設備、電子產品及配件、儀器儀表、辦公設備、教學儀器設備、實驗室儀器設備、化工產品(除危險化學品)、音響、照明器材、監控設備、空調設備;林木苗木經營。(具體項目以審批部門批準的為準)
-
一般項目：以自有資金從事投資活動；餐飲管理；企業管理；商業、飲食、服務專用設備銷售；廚具衛具及日用雜品批發；食用農產品初加工；信息技術咨詢服務；會議及展覽服務；供應鏈管理服務；新材料技術推廣服務；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）；外賣遞送服務；組織文化藝術交流活動；國內貿易代理；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；互聯網銷售（除銷售需要許可的商品）；辦公設備銷售；軟件開發；非居住房地產租賃；住房租賃；市場營銷策劃；包裝服務；家政服務；咨詢策劃服務；裝卸搬運；倉儲設備租賃服務；土石方工程施工；企業形象策劃；電子產品銷售；初級農產品收購；新材料技術研發；蔬菜種植；新鮮蔬菜批發；水產養殖珍珠購銷；鮮肉批發；鮮蛋批發；農副產品銷售；牲畜銷售（不含犬類）（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）許可項目：餐飲服務；食品銷售；水產養殖；建設工程施工（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）
-
投資信息咨詢（除金融、證劵、期貨業務外）、對工程項目的投資,建設項目管理及信息咨詢、建設項目可行性研究信息咨詢、節能減排信息咨詢，環境規劃信息咨詢，環境影響評價及監測信息咨詢，水土保持技術信息咨詢，地質災害評估信息咨詢，工程招標代理，工程監理，工程造價信息咨詢，企業管理信息咨詢，企業營銷策劃，財務信息咨詢，商務信息咨詢。銷售:環保設備、海產品、食品（具體項目以審批部門批準的為準）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動。）
- 中泰證券股份有限公司廣西分公司
- 所在行業 財務/投資/證券
- 成立時間 9年（2016年5月11日）
- 企業性質 有限責任
- 公司規模 --
