職位描述
崗位職責:
1.協助所在營業部負責人制定本部門的管理制度和流程,并監督執行;
2.負責對所在營業部及其工作人員經營管理和執業行為的合規性進行監督、檢查;
3.負責對所在營業部內部管理制度流程、合同協議、重大決策、新產品、新業務方案、對外正式出具的文件材料或報告等進行合規審查并出具意見;
4.組織、開展合規培訓,宣導合規文化,培養所在營業部員工的合規意識,對所在營業部合規管理有效性進行評估。
任職要求:
1.本科及以上學歷,具備證券從業資格;
2.3年以上證券、金融、法律、財務等有關領域工作經驗;
3.工作敬業勤懇、認真細致、責任心、原則性強;
4.能較全面掌握所在部門情況,具備較強的綜合分析和文字表達能力;
5.對監管法律法規及公司內部規章制度較為熟悉。
工作地點:桂林
公司簡介
東北證券股份有限公司是經中國證監會批準,于2000年6月成立的全國性綜合類股份制證券公司。2007年8月27日,公司在深圳證券交易所掛牌上市,證券代碼000686。近三年來在上市證券公司中,東北證券每股收益和凈資產收益率均名列前茅。
上班地點
工作地址:
查看上班路線
-
可能感興趣的職位
-
暫無推薦崗位

- 東北證券股份有限公司南寧東葛路證券營業部
- 所在行業 金融/投資/證券
- 成立時間 17年(2008年4月25日)
- 企業性質 有限責任
- 公司規模 --